Finanzdienstleistungen · 9.Auflage by Bitz, Michael -- Read -- Imperial Library of Trantor

Index

Titel Impressum Vorwort zur 9. Auflage Vorwort zur 1. Auflage Inhaltsverzeichnis Übersicht der Zeichnungen Übersicht der Tabellen Abkürzungsverzeichnis 1 Finanzintermediäre als Anbieter vonFinanzdienstleistungen

1.1 Grundlagen

1.1.1 Grundprobleme nicht organisierter Finanzmärkte 1.1.2 Finanzintermediäre

1.1.2.1 Grundbegriffe 1.1.2.2 Grundfunktionen von Finanzintermediären im engeren Sinne 1.1.2.3 Grundfunktionen von Finanzintermediären im weiteren Sinne 1.1.2.4 Klassifikation von Finanzintermediären nach Adressaten und Ausmaß der erbrachten Transformationsleistungen

1.2 Struktur und Leistungsangebot der deutschenBankwirtschaft

1.2.1 Vorüberlegungen 1.2.2 Begriff und Arten von Geschäftsbanken 1.2.3 Das Leistungsangebot von Universalbanken im Überblick 1.2.4 Die Struktur des deutschen Universalbankensystems 1.2.5 Die Spezialbanken

2 Das Angebot von Finanzierungsleistungen

2.1 Grundbegriffe

2.1.1 Vorbemerkung 2.1.2 Zur allgemeinen Systematisierung von Instrumenten derFremdfinanzierung 2.1.3 Zinsverrechnungsmodalitäten 2.1.4 Zahlungsmodalitäten 2.1.5 Kündigungsmodalitäten 2.1.6 Besicherungsmodalitäten

2.1.6.1 Kategorien von Gläubigerrisiken 2.1.6.2 Vermögensverteilung im Insolvenzverfahren 2.1.6.3 Instrumente zur Begrenzung von Gläubigerrisiken durch vertragliche Vereinbarungen

2.2 Kurzfristige Finanzierung durch Finanzintermediäre

2.2.1 Vorbemerkung 2.2.2 Kontokorrent- und Lombardkredite 2.2.3 Finanzierung durch Abtretung von Forderungen

2.2.3.1 Vorbemerkungen 2.2.3.2 Zessionskredite 2.2.3.3 Diskontkredite 2.2.3.4 Factoring 2.2.3.5 ABS-Finanzierungen

2.2.4 Kreditleihe

2.3 Mittel- und langfristige Kreditfinanzierung durchFinanzintermediäre

2.3.1 Grundbegriffe 2.3.2 Mittel- und langfristige Kredite von Banken und Bausparkassen

2.3.2.1 Hypothekarkredite 2.3.2.2 Bauspardarlehen 2.3.2.3 Ratenkredite 2.3.2.4 Investitions- und Kommunalkredite

2.3.3 Kredite von Versicherungen

2.3.3.1 Allgemeine Grundbegriffe 2.3.3.2 Schuldscheindarlehen an gewerbliche Unternehmen 2.3.3.3 Darlehen an private Haushalte

2.4 Leasing

2.4.1 Begriffliche und rechtliche Grundlagen 2.4.2 Steuerliche und bilanzielle Behandlung von Leasingverträgen 2.4.3 Kriterien zur Beurteilung von Leasingangeboten

2.4.3.1 Problemstellung 2.4.3.2 Quantitative Analyse 2.4.3.3 Qualitative Analyse 2.4.3.4 Mögliche Leasing-Vorteile

2.5 Eigenfinanzierung durch Finanzintermediäre

2.5.1 Grundbegriffe 2.5.2 Eigenfinanzierung durch Banken und Versicherungen 2.5.3 Eigenfinanzierung durch Kapitalbeteiligungs- und Wagnisfinanzierungsgesellschaften

2.6 Emissionsfinanzierung

2.6.1 Grundbegriffe 2.6.2 Rechtliche Voraussetzungen der Emissionsfinanzierung 2.6.3 Die Mitwirkung von Kreditinstituten bei derEmissionsfinanzierung 2.6.4 Mittelstandsanleihen: Fremdfinanzierungskontrakte via „börslichem Primärmarkt“

2.7 Zinsderivate (Derivate I)

2.7.1 Grundlegendes 2.7.2 Forward/FRA 2.7.3 Zinsswap 2.7.4 Cap

3 Vermögensanlage in Wertpapieren

3.1 Grundbegriffe

3.1.1 Begriff und Arten von Wertpapieren 3.1.2 Der Börsenhandel von Wertpapieren

3.1.2.1 Aufgaben und Akteure 3.1.2.2 Marktzulassung und Marktsegmente im Aktienhandel 3.1.2.3 Handels- und Kursermittlungsformen 3.1.2.4 Parkett- und Computerhandel 3.1.2.5 Insider-Regelungen

3.1.3 Vermittlungs- und Verwahrleistungen bei der Vermögensanlage inWertpapieren

3.2 Vermögensanlage in Aktien

3.2.1 Vorüberlegungen 3.2.2 Ausgestaltungsformen von Aktien

3.2.2.1 Einführung 3.2.2.2 Nennwert- und Stückaktien 3.2.2.3 Inhaber- und Namensaktien 3.2.2.4 Stamm- und Vorzugsaktien 3.2.2.5 Die Stimmberechtigung von Aktien 3.2.2.6 Ausstehende Einlagen 3.2.2.7 Zusammenfassung

3.2.3 Exkurs: Das Eigenkapital der Aktiengesellschaft

3.2.3.1 Begriff und Funktion des Eigenkapitals 3.2.3.2 Der bilanzielle Ausweis des Eigenkapitals

3.2.4 Die Ausgabe von Aktien (Aktienemission)

3.2.4.1 Die erstmalige öffentliche Aktienausgabe 3.2.4.2 Die Ausgabe junger Aktien bei börsennotierten Aktiengesellschaften 3.2.4.3 Marktreaktionen bei der Ausgabe junger Aktien

3.3 Vermögensanlage in Anleihen und Genussscheinen

3.3.1 Grundbegriffe 3.3.2 Ausstattungscharakteristika von Anleihen und Genussscheinen

3.3.2.1 Rückzahlungsregelungen 3.3.2.2 Zinsregelungen 3.3.2.3 Insolvenzregelungen 3.3.2.4 Bezugsrechte gegenüber dem Emittenten

3.3.3 Zusammenfassender Gesamtüberblick

3.4 Vermögensanlage in Investmentzertifikaten

3.4.1 Grundkonzept und Ausgestaltungsformen vonInvestmentgesellschaften 3.4.2 Das Angebot deutscher offener Investmentfonds 3.4.3 Hedgefonds 3.4.4 Vermögensanlage in geschlossenen Fonds 3.4.5 Exchange Traded Funds (ETF)

3.4.5.1 Das Grundkonzept 3.4.5.2 Der swapbasierte ETF

3.5 Optionsscheine (Derivate II)

3.5.1 Traditionelle Optionsscheine

3.5.1.1 Grundbegriffe 3.5.1.2 Basiswerte von Optionsscheinen 3.5.1.3 Einsatzmöglichkeiten traditioneller Optionsscheine

3.5.2 Exotische Optionsscheine

3.6 Anlagezertifikate

3.6.1 Vorbemerkungen 3.6.2 Formenüberblick 3.6.3 Emission und Handel 3.6.4 Discountzertifikate und Aktienanleihen

3.6.4.1 Das Grundkonzept 3.6.4.2 Beurteilungskriterien

3.7 „Private Equity“ als Vermögensanlage

4 Vermögensanlage bei Banken undVersicherungen

4.1 Allgemeine Grundbegriffe 4.2 Vermögensanlage bei Banken

4.2.1 Sicht- und Termineinlagen (Depositen) 4.2.2 Spareinlagen und Sparbriefe

4.2.2.1 Spareinlagen 4.2.2.2 Sparverträge 4.2.2.3 Sparbriefe

4.3 Lebensversicherungsverträge als Vermögensanlage

4.3.1 Problemstellung 4.3.2 Ausgestaltungsformen von Lebensversicherungen

4.3.2.1 Leistungsvoraussetzungen 4.3.2.2 Versicherungsleistungen 4.3.2.3 Beitragszahlungen 4.3.2.4 Überschussbeteiligung

4.3.3 Besonderheiten fondsgebundener Lebensversicherungen 4.3.4 Neuere Tarifentwicklungen im Spannungsfeld vonRechnungszinsfuß und Niedrigzinsphase

5 Börsenmäßige Wertpapiertermingeschäfte(Derivate III)

5.1 Vorbemerkung 5.2 Grundbegriffe

5.2.1 Der Abschluss von Wertpapiertermingeschäften 5.2.2 Fixgeschäfte und Optionen

5.3 Risiko-Chance-Strukturen von Termingeschäften

5.3.1 Grundlegende Ergebnisprofile

5.3.1.1 Vorbemerkung 5.3.1.2 Einzelgeschäfte 5.3.1.3 Kombinierte Geschäfte

5.3.2 Anlagestrategische Einsatzmöglichkeiten von Termingeschäften

5.3.2.1 Vorbemerkung 5.3.2.2 Spekulationsstrategien 5.3.2.3 Hedging-Strategien 5.3.2.4 Arbitragestrategien

5.4 Wertpapiertermingeschäfte an der EUREX

5.4.1 Überblick 5.4.2 Handelssysteme, Marktteilnehmer und Aufträge 5.4.3 Kontraktspezifikationen 5.4.4 Clearing-System

6 Risikoübernahme als Finanzdienstleistung

6.1 Allgemeine Vorüberlegungen

6.1.1 Problemstellung 6.1.2 Das versicherungstheoretische Grundmodell

6.1.2.1 Die Ausgangssituation 6.1.2.2 Das Modell der Gefahrengemeinschaft 6.1.2.3 Versicherungsschutz als Marktleistung

6.2 Risikoübernahme durch Versicherungen

6.2.1 Grundbegriffe 6.2.2 Versicherungsarten

6.2.2.1 Güterversicherungen 6.2.2.2 Personenversicherungen

6.2.3 Versicherungsformen

6.2.3.1 Grundlegende Erscheinungsformen 6.2.3.2 Franchise-Tarife

6.3 Risikoübernahme durch Kreditinstitute

6.3.1 Vorüberlegungen 6.3.2 Aval- und Akzeptkredite 6.3.3 Risikoübernahme durch Kreditgarantiegemeinschaften

6.4 Kreditderivate (Derivate IV)

6.4.1 Begriff, Funktionen und Kategorien von Kreditderivaten 6.4.2 Risikodiversifikation durch Kreditderivate: Ein Beispiel 6.4.3 Ausgewählte Grundformen von Kreditderivaten 6.4.4 Kreditderivate-Indizes

6.4.4.1 Das Grundkonzept 6.4.4.2 Typische Marktpartner

7 Finanzdienstleistungen in der Kritik

7.1 Vorbemerkung 7.2 Ausgewählte „kritische“ Finanzdienstleistungen

7.2.1 Anlageleistungen

7.2.1.1 Die Kapitallebensversicherung – Anlegerschädigung? 7.2.1.2 Wertpapier-Investmentfonds – Anlegertäuschung? 7.2.1.3 „Strukturierte“ Anlagezertifikate 7.2.1.4 Anlageleistungen mit Hebelwirkung

7.2.2 Finanzierungsleistungen

7.2.2.1 Die Bausparfinanzierung – ein Schneeballsystem? 7.2.2.2 Tilgungsaussetzungsmodelle

7.2.3 Derivatgeschäfte zwischen Banken und Kommunen(exemplarische Besprechung)

7.3 Finanzdienstleistungsvertrieb, -information und-werbung

7.3.1 Allgemeine Kritik an Beratungs- bzw. Vermittlungsleistungen 7.3.2 Kritik an ausgewählten Informationsleistungen

7.3.2.1 Börsendienstliche Anlageempfehlungen und -systeme 7.3.2.2 Die Leistungen der Schufa

7.3.3 Zins- und Renditeangaben in der Finanzwerbung

7.4 Schlussbemerkung

Lösungshinweise zu den Übungsaufgaben Literaturhinweise Literaturverzeichnis Glossar Stichwortverzeichnis

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